الحوكمة في تداول

الالتزام بمبادئ ولوائح حوكمة الشركات

تعد الحوكمة جزءاً هاماً من قيم وممارسات تداول والتي تسعى لتطبيق أفضل ممارسات الحوكمة والعمل على رفع مستوى الشفافية والنزاهة لدى الشركات المدرجة في السوق من خلال الحفاظ على أفضل الإجراءات والممارسات استناداً إلى ما يلي:

1. نظام الشركات

2. نظام السوق المالية

3. نظام الشركة الأساس.

بالإضافة للاسترشاد بلائحة حوكمة الشركات الصادرة عن مجلس هيئة السوق المالية، ولائحة حوكمة شركات المساهمة غير المدرجة وما يصدر عن صندوق الاستثمارات العامة من أدلة حوكمة استرشادية للشركات المملوكة للصندوق بالكامل.

الإفصاح المتعلق بتشكيل مجلس الإدارة وكبار التنفيذين

يستند مجلس إدارة تداول في تشكيله إلى نظام السوق المالية الصادر بالمرسوم الملكي رقم (م/30) وتاريخ 1424/6/2هـ حيث تنص الفقرة (ب) من المادة الثانية والعشرين بعد تعديلها في تاريخ 17 سبتمبر 2019م، على الآتي: ” يجب على السوق ومركز الإيداع ومركز المقاصة – كل فيما يخصه – عرض أسماء المرشحين لشغل عضوية مجالس إدارتها على مجلس الهيئة لأخذ موافقته على ترشيحهم قبل انتخاب الجمعية العامة للمساهمين لهم.”

بناءً على ذلك عقدت الجمعية العامة غير العادية اجتماعها يوم الخميس بتاريخ 02 يناير 2020م والذي تمت فيه الموافقة على تعديل نظام الشركة الأساس بالإضافة إلى انتخاب وتعيين أعضاء مجلس الإدارة في الدورة الخامسة ابتداءً من تاريخ انعقاد الجمعية ولمدة ثلاث سنوات.

التنوع في تشكيل مجلس الإدارة

هيكل الحوكمة في تداول

مهام وصلاحيات مجلس الإدارة

باستثناء ما تختص به الجمعية العامة من صلاحيات منصوص عليها في الأنظمة ذات العلاقة، يتولى مجلس إدارة الشركة إدارة أعمالها لتحقيق أهدافها والتي تتضمن:

1. الاستراتيجية العامة للشركة.

2. اعتماد الموازنة السنوية.

3. الموافقة على اللوائح الداخلية والمالية والإدارية والفنية للشركة والسياسات واللوائح الخاصة بالعاملين فيها ووضع معايير الأداء للشركة.

4. الموافقة على تأسيس الشركات والمساهمة فيها والاندماج واستخراج السجلات التجارية وتعديلها.

5. استثمار أموال الشركة.

بيان بأعضاء المجلس الحاليين للعام 2020م

م. العضو تصنيف العضوية المناصب التي يشغلها في شركات أخرى
1. سعادة الأستاذة/
سارة بنت جماز السحيمي
رئيس المجلس غير تنفيذي
  • شركة الأهلي المالية – الرئيس التنفيذي وعضو مجلس الإدارة
2. سعادة الأستاذ/
يزيد بن عبدالرحمن الحميّد
نائب الرئيس غير تنفيذي
  • صندوق الاستثمارات العامة – كبير الإداريين لدى صندوق الاستثمارات العامة
  • الشركة الوطنية للخدمات الأمنية – رئيس مجلس إدارة
  • مجموعة سامبا المالية – نائب رئيس مجلس الإدارة
  • المؤسسة العامة للخطوط الجوية العربية السعودية – عضو مجلس إدارة
  • شركة الطيران المدني القابضة – عضو مجلس إدارة
  • شركة فلاي أديل للطيران – عضو مجلس إدارة
3. سعادة المهندس/
خالد بن عبد الله الحصان
تنفيذي
  • شركة مركز إيداع الأوراق المالية (إيداع) – رئيس مجلس الإدارة
  • شركة مركز مقاصة الأوراق المالية (مقاصة) – رئيس مجلس الإدارة
  • شركة تداول للحلول المتقدمة(وامض) – رئيس مجلس الإدارة
  • شركة تداول العقارية – عضو مجلس المديرين ورئيس لجنة المراجعة
  • الاتحاد الدولي للبورصات (WFE) – عضو مجلس إدارة
  • اتحاد البورصات العربية (AFE) – رئيس مجلس الإدارة
4. سعادة الأستاذ/ هاشم بن عثمان الحقيل غير تنفيذي
  • شركة بواء لتقنية المعلومات – رئيس مجلس الإدارة
  • شركة دراية المالية – عضو مجلس الإدارة
  • شركة بيان المحدودة ”بيان بي” – عضو مجلس إدارة
5. سعادة الأستاذ/
سبتي بن سليمان السبتي
غير تنفيذي
  • شركة الرياض المالية – الرئيس تنفيذي
  • هيئة الزكاة والضريبة والجمارك – عضو مجلس الإدارة
6. سعادة الأستاذ/
يوسف بن عبدالله البنيان
غير تنفيذي
  • الشركة السعودية للصناعات الأساسية (سابك) – الرئيس التنفيذي ونائب رئيس مجلس الإدارة
  • شركة الأسمدة العربية السعودية (سافكو) – رئيس مجلس الإدارة
  • الشركة السعودية لتقنية المعلومات – عضو مجلس الإدارة
  • شركة سابك للاستثمار وتنمية المحتوى المحلي (نساند للاستثمار) – رئيس مجلس الإدارة
7. سعادة الأستاذة/
رانيا بنت محمود نشار
غير تنفيذي
  • مجموعة سامبا المالية – الرئيس التنفيذي
  • بنك سامبا المحدود باكستان – عضو مجلس الإدارة
  • مجموعة سامبا للأسواق العالمية المحدودة – عضو مجلس الإدارة
  • هيئة السوق المالية – عضو اللجنة الاستشارية
  • الهيئة السعودية للفضاء – عضو مجلس الإدارة
  • المركز الوطني لقياس أداء الأجهزة العام (أداء) – عضو مجلس الإدارة
  • سامبا كابيتال – عضو مجلس الإدارة
  • شركة سامبا كابيتال للأصول وإدارة الاستثمار – عضو مجلس الإدارة
8. سعادة الأستاذ/إكسافير روليت غير تنفيذي
  • شور للأسواق المالية المحدودة – رئيس مجلس الإدارة
  • شركة تداول للحلول المتقدمة – عضو مجلس الإدارة
  • شركة جولدن فالكون للاستحواذ – عضو مجلس الإدارة
9. سعادة الأستاذ/
مارك مايكبيس
غير تنفيذي
  • شركة تداول للحلول المتقدمة (وامض) – عضو مجلس الإدارة.
  • مجموعة بورصات لندن – رئيس مجلس الإدارة غير التنفيذي لخدمات المعلومات
  • فوتسي رسل – رئيس مجلس إدارة مجموعة خدمات المعلومات.
  • شركة مونيكا توب المحدودة في جزر الكايمان – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة مونيكا القابضة المحدودة في ديلاوير – عضو مجلس الإدارة.
  • مؤسسة مونيكا في الولايات المتحدة الأمريكية – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة مونيكا المحدودة في المملكة المتحدة – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة ويلشاير المحدودة في المملكة المتحدة – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة ويلشاير للاستشارات المحدودة في ديلاوير – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة سوزهو للخدمات الاستثمارية المحدودة في الصين – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة ويلشاير المحدودة في هونج كونج - عضو مجلس الإدارة.
  • شركة ويلشاير المحدودة في أستراليا – عضو مجلس الإدارة.
  • شركة ويلشاير للاستشارات العالمية المحدودة في ديلاوير – عضو مجلس الإدارة.
  • صندوق ويلشاير للأسواق الأمريكية الخاصة في جزر الكايمان – عضو مجلس الإدارة.
  • صندوق ويلشاير للأسواق الأوربية الخاصة في جزر الكايمان – عضو مجلس الإدارة.
  • صندوق ويلشاير للأسواق الأسيوية الخاصة في جزر الكايمان – عضو مجلس الإدارة.
  • صندوق ويلشاير للأسواق الخاصة في جزر الكايمان – عضو مجلس الإدارة.
  • معهد سانت جايلز الدولي (شركة ذات مسؤولية محدودة) – عضو مجلس الإدارة
  • معهد سانت جايلز الدولي (شركة توصية) بسيطة – عضو مجلس الإدارة
  • بورصة سنغافورة للأوراق المالية – عضو مجلس الإدارة.

حضور اجتماعات مجلس الإدارة

عدد الاجتماعات: 7

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/02/05م بتاريخ 2020/04/19م بتاريخ 2020/06/29م بتاريخ 2020/08/25م بتاريخ 2020/10/20م بتاريخ 2020/11/10م بتاريخ 2020/12/17م
سعادة الأستاذة/سارة بنت جماز السحيمي رئيس المجلس
سعادة الأستاذ/يزيد بن عبد الرحمن الحميد نائب الرئيس معتذر
سعادة المهندس/خالد بن عبد الله الحصان عضو
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل عضو
سعادة الأستاذ/سبتي بن سليمان السبتي عضو معتذر
سعادة الأستاذ/يوسف بن عبدالله البنيان عضو معتذر
سعادة الأستاذة/رانيا بنت محمود نشار عضو
سعادة الأستاذ/إكسافير روليت عضو
سعادة الأستاذ/مارك ميكبيس عضو

مكافآت أعضاء مجلس الإدارة (ريال سعودي)

يتقاضى كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة مكافأة سنوية قدرها (250) ألف ريال سعودي، كما يتقاضى رئيس مجلس الإدارة مكافأة سنوية إضافية قدرها (100) ألف ريال سعودي.

ويتقاضى أعضاء مجلس الإدارة بدل حضور لاجتماعات المجلس مبلغ وقدره (3,000) ريال سعودي.

ويستحق كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة مكافأة سنوية عن عضويتهم في اللجان التابعة للمجلس قدرها (150) ألف ريال سعودي، بالإضافة لبدل حضور اجتماعات اللجان مبلغاً وقدره (3,000) ريال سعودي.

استناداَ إلى مكافآت مجلس الإدارة واللجان التي تمت الموافقة عليها في الجمعية الثانية عشر للعام 2020م وذلك مع التزام الشركة بما تنص عليه المادة (السادسة والسبعون) من نظام الشركات والتي تنظم مكافآت أعضاء مجلس الإدارة، والتي تنص على أنه في جميع الأحوال؛ لا يتجاوز مجموع ما يحصل عليه عضو مجلس الإدارة من مكافآت ومزايا مالية أو عينية مبلغ خمسمائة ألف ريال سنوياً، وفق الضوابط التي تضعها الجهة المختصة.

مكافآت أعضاء مجلس الإدارة عن عضويتهم في المجلس للعام 2020 م (الدورة الحالية)

اسم العضو عدد الاجتماعات التي حضرها عضو المجلس عدد اجتماعات المجلس مكافأة عضو المجلس ريال سعودي مكافأة رئيس المجلس ريال سعودي الإجمالي ريال سعودي
سعادة الأستاذة/سارة بنت جماز السحيمي 7 7 250,000 100,000 350,000
سعادة الأستاذ/يزيد بن عبدالرحمن الحميد 6 7 250,000 214,286
سعادة المهندس/خالد بن عبدالله الحصان 7 7 250,000 250,000
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل 7 7 250,000 250,000
سعادة الأستاذ/سبتي بن سليمان السبتي 6 7 250,000 214,286
سعادة الأستاذ/يوسف بن عبدالله البنيان 6 7 250,000 214,286
سعادة الأستاذة/رانيا بنت محمود نشار 7 7 250,000 250,000
سعادة الأستاذ/إكسافير روليت 7 7 250,000 250,000
سعادة الأستاذ/مارك ميكبيس 7 7 250,000 250,000
الإجمالي 2,242,858

بدلات حضور الأعضاء لاجتماعات المجلس للعام 2020 م (الدورة الحالية)

اسم العضو عدد الاجتماعات التي حضرها العضو عدد اجتماعات المجلس مبلغ بدل حضور الاجتماع ريال سعودي الإجمالي ريال سعودي
سعادة الأستاذة/سارة بنت جماز السحيمي 7 7 3,000 21,000
سعادة الأستاذ/يزيد بن عبدالرحمن الحميد 6 7 3,000 18,000
سعادة المهندس/خالد بن عبدالله الحصان 7 7 3,000 21,000
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل 7 7 3,000 21,000
سعادة الأستاذ/سبتي بن سليمان السبتي 6 7 3,000 18,000
سعادة الأستاذ/يوسف بن عبدالله البنيان 6 7 3,000 18,000
سعادة الأستاذة/رانيا بنت محمود نشار 7 7 3,000 21,000
سعادة الأستاذ/إكسافير روليت 7 7 3,000 21,000
سعادة الأستاذ/مارك ميكبيس 7 7 3,000 21,000
الإجمالي 180,000

مكافآت أعضاء اللجان عن عضويتهم في اللجان التابعة للمجلس للعام 2020 م (الدورة الحالية)

اسم العضو عدد الاجتماعات التي حضرها العضو عدد اجتماعات اللجنة خلال العام المالي مكافأة العضوية ريال سعودي مبلغ بدل حضور اللجان ريال سعودي الإجمالي ريال سعودي
لجنة الترشيحات والمكافآت
سعادة الأستاذة/سارة بنت جماز السحيمي 3 4 150,000 3,000 121,500
سعادة الأستاذة/رانيا بنت محمود نشار 4 4 150,000 3,000 162,000
سعادة الأستاذ/مارك ميكبيس 4 4 150,000 3,000 162,000
سعادة الأستاذ/بندر بن عبدالرحمن بن مقرن 4 4 150,000 3,000 162,000
لجنة المراجعة
سعادة الأستاذ/يزيد بن عبدالرحمن الحميد 3 4 150,000 3,000 121,500
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل 4 4 150,000 3,000 162,000
سعادة الدكتور/عبدالله بن عبدالرحمن الشويعر 4 4 150,000 3,000 162,000
سعادة الأستاذ/عمر بن محمد الهوشان 4 4 150,000 3,000 162,000
سعادة الأستاذ/عبدالرحمن بن محمد العودان 4 4 150,000 3,000 162,000
لجنة السياسات والإشراف
سعادة الدكتور/عبدالله بن حسن العبدالقادر 5 5 150,000 3,000 165,000
سعادة الدكتور/عبدالرحمن بن عبدالمحسن الخلف 5 5 150,000 3,000 165,000
سعادة الدكتور/نجم بن عبدالله الزيد 5 5 150,000 3,000 165,000
سعادة المهندس/خالد بن عبدالله الحصان 3 5 150,000 3,000 99,000
لجنة إدارة المخاطر
سعادة الأستاذ/يوسف بن عبدالله البنيان 3 3 150,000 3,000 159,000
سعادة الأستاذ/إكسافير روليت 3 3 150,000 3,000 159,000
سعادة الأستاذ/سبتي بن سليمان السبتي 2 3 150,000 3,000 106,000
سعادة الدكتور/يحيى بن علي الجبر 2 3 150,000 3,000 106,000
الإجمالي 2,501,000

مكافآت ومخصصات كبار التنفيذين (ريال سعودي)*

البيان مجموع المبالغ
المرتبات و البدلات 8,849,838
المكافآت الدورية و السنوية 17,440,000
الإجمالي 26,289,838

* تمثل مكافآت كبار التنفيذين أكبر خمسة مدراء تنفيذين وتشمل المدير التنفيذي ومدير عام المالية والخدمات المساندة.

لجان مجلس الإدارة

تنبثق عن مجلس الإدارة أربعة لجان فرعية تتكون من أعضاء المجلس وغيرهم من الأعضاء المستقلين من ذوي الخبرات والتخصصات اللازمة لعمل كل لجنة. يتم تشكيل اللجان وفقاً للإجراءات العامة التي يضعها مجلس الإدارة وتقوم اللجان برفع نتائجها وقراراتها للمجلس ويشرف مجلس الإدارة على أعمال اللجان بانتظام لضمان أداءها للواجبات والمهام المسندة لها. ولكل لجنة من هذه اللجان قواعد عمل معتمدة تحدد صلاحياتها وإجراءات عملها.

لجنة المراجعة

تشكلت لجنة المراجعة بقرار من الجمعية العامة العادية للشركة المنعقدة بتاريخ 19 مارس 2020م.

وتختص لجنة المراجعة بمراقبة أعمال الشركة والتحقق من سلامة ونزاهة التقارير والقوائم المالية وأنظمة الرقابة الداخلية، وإقرار خطة المراجعة الداخلية السنوية، ومراجعة كفاءة أعمال الشركة، بما في ذلك الالتزام بالمعايير الدولية لممارسة مهنة المراجعة الداخلية. وذلك من خلال القيام بتعيين جهة خارجية لمراجعة أعمال كل من لجنة المراجعة والإدارة العامة للمراجعة الداخلية كل خمس سنوات.

توصي اللجنةُ باعتماد مراجعة السياسات المالية والمحاسبة، والتوصية للجمعية العامة بترشيح مراجع الحسابات والعمل كحلقة وصل بين المراجع والمجلس. ودراسة تعيين مدير عام المراجعة الداخلية وإقرار مؤشرات أدائه وتقييمها واتخاذ القرارات بشأنها. كما تشمل مهام اللجنة مراجعة نتائج الجهات الرقابية والتأكد من اتخاذ الشركة الإجراءات اللازمة بشأنها. كما تعمل اللجنة على وضع آلية تتيح للعاملين في الشركة تقديم ملحوظاتهم بشأن أي تجاوز في التقارير المالية بسرية.

ومن صلاحيات اللجنة في سبيل أداء مهامها ”بناء على المادة التاسعة والخمسون من لائحة حوكمة الشركات”:

1. حق الاطلاع على سجلات الشركة ووثائقها.

2. أن تطلب أي إيضاح أو بيان من أعضاء مجلس الإدارة أو الإدارة التنفيذية.

3. أن تطلب من مجلس الإدارة دعوة الجمعية العامة للشركة للانعقاد إذا أعاق مجلس الإدارة عملها أو تعرضت لأضرار أو خسائر جسيمة.

وتتكون اللجنة من خمسة أعضاء وهم:

عدد الاجتماعات: 1 (الدورة السابقة)

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/01/01م
معالي الأستاذ/سهيل بن محمد أبانمي رئيس اللجنة
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل عضو
سعادة الدكتور/عبدالله بن
عبدالرحمن الشويعر
عضو مستقل
سعادة الدكتور/عبدالرحمن بن
ابراهيم الحميّد (رحمه الله)
عضو مستقل
سعادة الأستاذ/عبدالرحمن محمد العودان عضو مستقل

الدورة الحالية

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/03/26م بتاريخ 2020/06/10م بتاريخ 2020/08/26م بتاريخ 2020/12/02م
سعادة الأستاذ/يزيد بن عبدالرحمن الحميد رئيس اللجنة معتذر
سعادة الأستاذ/هاشم بن عثمان الحقيل عضو
سعادة الدكتور/عبدالله بن عبدالرحمن الشويعر عضو مستقل
سعادة الأستاذ/عمر بن محمد الهوشان عضو مستقل
سعادة الأستاذ/عبدالرحمن محمد العودان عضو مستقل

لجنة إدارة المخاطر

تختص اللجنة بمسؤوليات إدارة المخاطر وأمن المعلومات، إذ تشتمل مهامها على التوصية للمجلس باعتماد السياسات اللازمة لإدارة المخاطر في الشركة، والنظر في توصيات الإدارة العامة للمخاطر بشأن تحليل مخاطر أعمال الشركة وتحديد مستوى مقبول للمخاطر التي قد تتعرض الشركة لها والحفاظ عليه، بما في ذلك الخدمات والمنتجات التي تقدمها الشركة واستثمار رأس مالها. كما تقوم اللجنة بدراسة مخاطر نظم تقنية المعلومات والتأكد من كفايتها لتسيير الأعمال وإدارة آليات تداول الأوراق المالية المدرجة وتسويتها ومقاصتها وإيداعها وتسجيل ملكيتها ونشر المعلومات المتعلقة بها، ودراسة خطة استمرارية الأعمال وتحليل تأثريها في أعمال الشركة. بالإضافة لإعداد تقارير مفصلة حول التعرض للمخاطر والخطوات المقترحة لإدارة هذه المخاطر ورفعها إلى مجلس الإدارة، مع التحقق بشكل مستمر من استقلال موظفي إدارة المخاطر عن الأنشطة التي قد ينشأ عنها تعرض الشركة للمخاطر والعمل على زيادة الوعي بثقافة المخاطر لموظفي إدارة المخاطر في الشركة. وتتكون اللجنة من أربعة أعضاء وهم:

عدد الاجتماعات: 3

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/03/16م بتاريخ 2020/07/27م بتاريخ 2020/11/15م
سعادة الأستاذ/ يوسف بن عبدالله البنيان رئيس اللجنة
سعادة الأستاذ/ سبتي بن سليمان السبتي عضو معتذر
سعادة الأستاذ/ إكسافير روليت عضو
سعادة الدكتور/ يحيى بن علي الجبر عضو مستقل معتذر

لجنة الترشيحات والمكافآت

تباشر اللجنة المهام المتعلقة برأس المال البشري في الشركة ودراسة استراتيجية الموارد البشرية والسياسات ذات العلاقة. وعلى اللجنة وضع معايير أداء المدير التنفيذي وتقييمه والتأكد من وجود خطة تعاقب طويلة الأجل للمدير التنفيذي والإدارة التنفيذية والإشراف على تنفيذها. كما تنظر اللجنة في الهيكل التنظيمي للشركة وتتولى دراسة كفاءات ومؤهلات الإدارة التنفيذية وتطويرها. كما تضطلع اللجنة بمسؤولية النظر في أداء المجلس وأعضاءه والتوصية بتعيين الأعضاء المستقلين في اللجان المنبثقة عن المجلس. وتتكون اللجنة من أربعة أعضاء وهم:

عدد الاجتماعات: 4

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/05/20م بتاريخ 2020/08/20م بتاريخ 2020/11/24م بتاريخ 2020/12/06م
سعادة الأستاذة/سارة بنت جماز السحيمي رئيس اللجنة معتذر
سعادة الأستاذة/رانيا بنت محمود نشار عضو
سعادة الأستاذ/مارك ميكبيس عضو
سعادة الأستاذ/بندر بن عبدالرحمن بن مقرن عضو

لجنة السياسات والإشراف

تشرف اللجنة على أعمال الإدارة العامة للإشراف التنظيمي والترخيص، وهي الذراع التنفيذي المسؤول مباشرةً عن أنشطة التنظيم والرقابة والإشراف المنوطة بتداول. وتأتي مهام اللجنة متماشية مع مشروع ”فصل الاختصاصات والمهام بين الهيئة وتداول”، والذي يهدف إلى تفعيل الصلاحيات والمهام التنظيمية والإشرافية والرقابية لتداول وفقاً لما نص عليه نظام السوق المالية، والذي يشمل عدة جوانب مثل إدراج الأوراق المالية، وتنظيم ومتابعة الالتزامات المستمرة للشركات المدرجة والمشاركين في السوق. واستناداً إلى مخرجات المشروع، تستمر الهيئة في تنظيم طرح الأوراق المالية، في حين تتولى تداول تنظيم إدراج الأوراق المالية والتفاصيل المتعلقة بتوقيت وشكل وآليات الإفصاح.

ومن مهام اللجنة دراسة مشروعات لوائح وقواعد السوق وتعديلاتها والإشراف على التواصل والتنسيق بين السوق وهيئة السوق المالية في الشؤون المتعلقة بلوائح السوق. كما تشمل مسؤولياتها دراسة توصيات الإدارة في شأن طلبات الإدراج وتعليقه وإلغائه، وإصدار الموافقة على قرارات الإدراج في السوق الرئيسية، والسوق الموازية (نمو) وأسواق الدين والإشراف على تطبيقها وطلبات الانتقال من السوق الموازية (نمو) إلى السوق الرئيسية، بالإضافة لطلبات التغيير في رأس المال المصدر، وإصدار الموافقات على زيادة رأس مال الشركات المدرجة.

أما فيما يخص مهامها المتعلقة بالوسطاء، فاللجنة تقوم بدراسة توصيات الإدارة في شأن طلبات الترخيص الخاصة بالوسطاء ووكلائهم الواقعين ضمن اختصاص السوق، وطلبات تعليق الترخيص وإلغائه، بالإضافة إلى الإشراف على إجراءات الإدارة في شأن الرقابة على أعمال الوسطاء ووكلاءهم الواقعين ضمن اختصاص السوق، وعلى أنشطتهم والإجراءات المتخذة في شأن مخالفاتهم لأي من أحكام قواعد السوق ولوائحها وتعليماتها، واتخاذ القرارات بشأنها.

وتتكون اللجنة من أربعة أعضاء هم:

عدد الاجتماعات: 5

اسم العضو الصفة بتاريخ 2020/02/13م بتاريخ 2020/04/16م بتاريخ 2020/07/28م بتاريخ 2020/10/14م بتاريخ 2020/12/29م
سعادة الدكتور/عبدالله بن حسن العبدالقادر رئيس اللجنة – مستقل
سعادة الدكتور/عبدالرحمن بن عبدالمحسن الخلف عضو مستقل
سعادة الدكتور/نجم بن عبدالله الزيد عضو مستقل
سعادة المهندس/خالد بن عبدالله الحصان عضو تنفيذي معتذر معتذر

سياسة توزيع الأرباح

تلتزم الشركة بتوزيع أرباحها الصافية السنوية وفقاً للطرق المنصوص عليها في نظامها الأساس ومدى توفر السيولة اللازمة للوفاء بالتزامات الشركة ومشاريعها الاستراتيجية، حيث توزع أرباح الشركة الصافية السنوية -بعد خصم جميع المصروفات العمومية والتكاليف الأخرى – على الوجه الآتي:

1. يجنب (%10) من الأرباح الصافية لتكوين احتياطي نظامي، ويجوز للجمعية العامة العادية وقف هذا التجنيب متى ما بلغ الاحتياطي المذكور (%30) من رأس مال الشركة المدفوع.

2. للجمعية العامة العادية – بناءً على اقتراح مجلس الإدارة – أن تجنب نسبة من الأرباح الصافية لتكوين احتياطي اتفاقي وتخصيصه لغرض أو أغراض معينة.

3. للجمعية العامة العادية أن تقرر تكوين احتياطات أخرى، وذلك بالقدر الذي يحقق مصلحة الشركة أو يكفل توزيع أرباح ثابتة قدر الإمكان على المساهمين. وللجمعية المذكورة كذلك أن تقتطع من صافي الأرباح مبالغ لإنشاء مؤسسات اجتماعية لعاملي الشركة أو لمعاونة مما يكون قائماً من هذه المؤسسات.

4. يجوز لمجلس الإدارة أن يوصي بتوزيع نسبة معينة من باقي الأرباح إلى المساهمين ويحق للشركة توزيع أرباح ربعية ونصفية بعد التزامها بمتطلبات الجهات ذات العلاقة.

وفيما يلي توزيعات الأرباح المقترحة عن العام 2020م مقارنة بتوزيعات الأرباح لعام 2019م:

توزيعات الأرباح 2020م ريال سعودي 2019م ريال سعودي
صافي أرباح/خسائر السنة 500,518,870 153,293,786
تخصيص 10% من صافي الربح كاحتياطي نظامي (50,051,887) (15,329,379)
توزيعات أرباح (5% من رأس المال) (60,000,000) (60,000,000)
توزيعات أرباح (حصة إضافية) (60,000,000) (60,000,000)
الصافي 330,466,983 17,964,407

الشركات التابعة لتداول

اسم الشركة التابعة رأس مالها نسبة ملكية الشركة فيها % نشاطها الدولة الدولة
شركة مركز إيداع الأوراق المالية (إيداع) 400,000,000 100 الأعمال المتعلقة بإيداع الأوراق المالية
و تسجيل ملكيتها و نقلها و تسويتها و
مقاصتها, و تسجيل أي قيد من قيود الملكية على الأوراق المالية المودعة.
المملكة العربية السعودية المملكة العربية السعودية
شركة مركز مقاصة الأوراق المالية (مقاصة) 600,000,000 100 مقاصة الأوراق المالية. المملكة العربية السعودية المملكة العربية السعودية

شركة تداول للحلول المتقدمة (وامض)

300,000,000 100 حلول التقنية المالية، البحث والتطوير في
مجال الهندسة التقنية، أبحاث السوق واستطلاعات الرأي.
المملكة العربية السعودية المملكة العربية السعودية

المعاملات مع الأطراف ذات العلاقة

أجرت الشركة معاملات مع جهات ذات علاقة بصندوق الاستثمارات العامة (المساهم)، وكذلك بعض الشركات التي ينتمي إلى عضويتها بعض من أعضاء مجلس إدارة الشركة. حيث تتشابه شروط هذه المعاملات مع المدينين والدائنين التجاريين العاديين، ولا يوجد أي تفضيل أو مزايا خاصة تقدم للأطراف ذات العلاقة. وفيما يلي المعاملات الجوهرية والمبالغ المتعلقة حتى 31 ديسمبر 2020م:

التعامل مع الأطراف ذات العلاقة 2020م مليون ريال سعودي 2019م مليون ريال سعودي
عمولة التداول 767,002,623 317,830,780
خدمات معلومات السوق 112,495,753 61,345,104
خدمات مركز الإيداع 132,255,954 123,287,116
خدمات الإدراج 65,340,676 60,615,484
خدمات أخرى 1,179,864 1,669,415
الشركات التابعة 7,749,946 7,462,037
مكافآت و بدلات مجلس الإدارة 6,254,359 5,437,049
الرصيد المستحق من شركة تداول العقارية 130,000,000

الأرصدة والعمليات الناتجة عن هذه المعاملات المدرجة في القوائم المالية كما في 31 ديسمبر 2020م (ريال سعودي):

الوصف طبيعة العلاقة الرصد في بداية السنة المحمل خلال السنة المحصل/المدفوع خلال السنة الرصيد في نهاية السنة
الذمم المدينة ملكية مشتركة ومديرون 10,136,265 663,738,287 (666,656,727) 7,217,825
الذمم الدائنة ملكية مشتركة ومديرون 8,506,476 17,350,437 (12,203,276) 13,653,637

وتجدر الإشارة إلى أن الشركة في تعاملاتها مع الأطراف ذات العلاقة تراعي الإجراءات المتبعة لمعالجة حالات تعارض المصالح وفقاً للأنظمة ذات العلاقة، بالإضافة إلى قواعد السلوك المهني لأعضاء مجلس إدارة الشركة والموافق عليها في قرار مجلس الهيئة رقم 02-20-2010م بتاريخ 1431/08/27هـ الموافق 2010/08/08م.

القروض

لا يوجد قروض لدى الشركة.

إقرارات الشركة

تقر إدارة الشركة بالآتي:

  • سجلات الحسابات أعدت بالشكل الصحيح.
  • نظام الرقابة الداخلية أعد على أسس سليمة ونُفذ بفعالية.
  • لا يوجد أدنى شك يذكر في قدرة الشركة على مواصلة نشاطها.

    كما أنه لا توجد أية اختلافات عن معايير المحاسبة الصادرة عن الهيئة السعودية للمحاسبين القانونين. ولا توجد أي ملاحظات جوهرية من المحاسب القانوني على القوائم المالية للشركة للعام المالي 2020م.

المدفوعات النظامية المستحقة

البيانمليون ريال سعوديالوصف
الأرباح الموزعة120,000,000ما يتم سداده أو تحميله على الفترة كتوزيعات أرباح للجهات الحكومية (صندوق الاستثمارات العامة)
اشتراكات التأمينات الاجتماعية20,041,855ما يتم سداده أو تحميله على الفترة وفقاً لأحكام نظام العمل بالمملكة العربية السعودية
ضريبة الاستقطاع2,729,688ما يتم سداده أو تحميله على الفترة وفقاً لأحكام نظام مصلحة الزكاة و الدخل
الإجمالي 32,758,785تمثل المبالغ النظامية المستحقة و المدفوعات للجهات الحكومية

العقوبات أو الجزاءات من جهات تنظيمية أو حكومية

لا توجد أية عقوبات أو جزاءات من الجهات الحكومية.

نتائج المراجعة السنوية لفعالية نظام الرقابة الداخلية

تقوم إدارة المُراجعة الداخلية برفع تقارير دورية إلى لجنة المراجعة عن نتائج عمليات المراجعة، والتي تهدف للتحقق من كفاية نظام الرقابة الداخلية في حماية أصول الشركة تداول والشركات التابعة لها (إيداع و مقاصة) وتقييم مخاطر العمل وقياس مدى كفاءة و فعالية الإجراءات والأنظمة الرقابية من جميع النواحي (التشغيلية – تقنية المعلومات – الامتثال والمالية)، كما يقوم مراجع الحسابات الخارجي بإجراء تقييم لهذا النظام كجزء من مهام مراجعته للبيانات المالية الختامية للشركات الثلاث والتي تضمن تمكينه من الاطلاع على كافة محاضر وتقارير المراجعة الداخلية للفترة المالية محل الفحص أو المراجعة.

بناء على التقارير الدورية التي عُرضت على اللّجنة لهذا العام 2020م من قبل كل من إدارة المُراجعة الداخلية والمُراجعين الخارجيين، تؤكد لجنة المراجعة سلامة وكفاءة الضوابط المالية والتشغيلية بعدم وجود ثغرات رقابية أو ضعف جوهري في أعمال الشركة خلال العام المالي 2020م والتي تؤثر على دقة وعدالة القوائم المالية.

وعلى الرغم من اعتماد إدارة المراجعة الداخلية لمنهجية المراجعة المبنية على المخاطر بما يتوافق مع المعايير الدولية للممارسة المهنية للتدقيق الداخلي الصادرة عن جمعية المراجعين الداخليين (IIA) وتطبيقها بشكل سليم وفعّال إلا أنه لا يمكن لأي نظام رقابة داخلية تقديم تأكيد مطلق على سلامة النظام الرقابي في الشركة.